上海市高级人民法院关于商事案件审理中涉及财产保全若干问题的处理意见

2009年6月15日

目前，一些商事案件审理中存在对财产保全处理不一致和不规范的情况，妨碍了当事人权利的及时实现，有的甚至造成当事人合法权益的损害，以致产生新的纠纷，影响司法的公信力。为进一步规范商事案件审理中的财产保全工作，充分发挥财产保全在维护当事人合法权益方面的积极作用，高院民二庭在虹口法院前期调研的基础上，通过专题研讨会以及书面征求意见的方式，反复听取全市法院商事审判部门的意见，现就商事案件审理中涉及的有关财产保全问题制定如下处理意见：

第一条（当事人在诉讼中申请财产保全的审查）

当事人在商事案件审理中提出财产保全申请的，法院应当对申请人提交的财产保全申请书、权利凭证等与财产保全有关的书面诉讼材料的真实性和合法性进行审查，必要时可就财产保全的法律后果，特别是错误申请保全的法律后果向申请人进行释明。

经审查，认为当事人的申请符合《中华人民共和国民事诉讼法》第九十二条、第九十四条规定情形的，裁定采取财产保全措施。对当事人的申请不予准许的，应将审查结果告知当事人，并做好谈话笔录。

法院应当对申请人提供的财产保全担保同时进行审查，并根据案件的具体情况，决定是否在采取财产保全措施时一并保全申请人的担保财产。

第二条（财产保全申请人续保申请的告知）

法院裁定财产保全的，应同时告知申请人相关续保手续事项，包括如申请人需要延长保全期限的，应在保全期限届满之日的十五日前提出续保申请；申请人未如期提出续保申请的，保全措施在保全期限届满前自动解除等。

法院以口头方式告知的，应做好谈话笔录。

第三条（财产保全被申请人以提供担保为由要求法院解封的处理）

财产保全的被申请人在案件审理中提供担保，要求法院解除原保全措施的，法院在收到申请后应当及时告知申请人，询问申请人意见，并记明笔录。

申请人同意解除保全措施的，法院应根据最高人民法院《关于人民法院民事执行中查封、扣押、冻结财产的规定》第三十一条第一款第（五）项的规定，作出解封裁定。

若申请人不同意解除保全措施的，法院应慎重把握，经审查认为确有解封的必要且被申请人已经提供了便于执行的足额担保的，应及时裁定解除财产保全。

若被申请人只能提供部分担保，法院在不影响将来生效裁判执行的前提下，可酌情裁定解除部分财产的保全措施。

第四条（当事人以超标的保全为由申请法院解封的处理）

财产保全的被申请人在案件审理中提出法院超标的财产保全，书面要求解除超额部分保全措施的，法院应当在收到申请后及时告知申请人，询问申请人的意见并记明笔录，不能未经询问迳行作出认定。

法院经审查认为确属超标的保全的，应根据最高人民法院《关于人民法院民事执行中查封、扣押、冻结财产的规定》第二十一条第二款的规定，及时对超标的部分财产裁定解除保全。

第五条（超标的保全的认定）

符合下列情形之一的，可认定为超标的保全了被申请人的财产：

（一）实际冻结被申请人的资金总额超过裁定保全金额的；

（二）被查封、扣押的可分割财物价值总额在扣除折旧以及将来可能发生的保管、拍卖等费用后余额明显超过裁定保全金额的。

法院应当将超标的保全的审查结果告知当事人，听取当事人意见，并记明笔录。

第六条（当事人请求变更已保全财产财产形态的处理）

被申请人在案件审理中，请求法院变更已保全财产形态的，法院在收到申请后应当及时申请人，询问申请人意见并记明笔录。

经法院审查确认，对于保全财产确属不宜长期保存的，如季节性、鲜活物品，根据最高人民法院《关于使用<中华人民共和国民事诉讼法>若干问题的意见》第九十九条的规定，可责令当事人及时处理，或依职权变卖，并在裁定解除原保全措施的同时对处理或变卖后的价款予以保全。

对于股票、房产等保全财产，由于变更已保全财产形态，涉及原保全财产实物价值的市场变动因素，关系到债权变现利益，故法院应审查申请理由的正当性。经审查，申请理由正当且财产保全申请人同意的，法院可参照《关于人民法院民事执行中查封、扣押、冻结财产的规定》第三十一条第一款第（五）项之规定，采取变更保全财产形态的措施。

第七条（法院作出变更或解除诉讼财产保全裁定时的内部审核）

当事人同意变更或者解除财产保全措施的，变更或解除财产保全的裁定书由庭长或庭长授权审判长签发。

一方当事人不同意解除财产保全措施的，应由庭长主持审判长联席会议讨论决定是否裁定解除保全措施，决定解除财产保全的，裁定书应由分管院长或分管院长授权庭长签发。

第八条（审理中申请人担保财产的发还）

案件审理过程中未实际保全到被申请人财产，或者申请人申请提前解除保全的，法院应在申请人提出要求后，及时退还申请人相应的保证金，或者裁定解除对申请人提供的担保财产的保全措施。

实际保全到的财产价值远低于裁定保全金额的，法院可以根据申请人的要求，酌情决定发还申请人部分担保财产，但所留的担保财产不得低于被保全财产的价值。

第九条（案件审理后申请人担保财产的发还）

案件已经生效，但尚未进入执行阶段，财产保全申请人全部胜诉的，法院应当根据申请人的要求，及时发还保全担保金或裁定解除对担保财产的查封措施。

若财产保全申请人的诉讼请求被驳回的，法院应将申请人发还担保财产的申请告知被申请人，并记明笔录。经审查符合下列情况之一的，应及时发还担保金或解除申请的担保财产。

（一）  被申请人被告知后，一个月内不提出异议的；

（二）  被申请人虽提出异议，但其在三个月内未提起相关诉讼，亦未申请对担保财产财产保全措施的。

如被申请人下落不明无法通知的，法院应当综合案情、申请人的实际情况等因素，决定是否发换申请人的担保财产。

第十条（财产保全裁定书的次序）

案件审理中需作出多份与财产保全有关的裁定的，法院应当根据作出财产保全裁定的时间先后，在财产保全裁定书中加编次序列号。例如：“（2009）沪高民二（商）初字第3-1号”，第二份裁定书编号为“（2009）沪高民二（商）初字第3-2号”，以此类推。

杜继业（上海市专职律师，民商法学硕士，微信号：ad80805）